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Otras Experiencias

Arbitrajes locales sector hidrocarburos

Fecha: En curso   Más de cinco (5) procedimientos arbitrales locales en representación de una entidad con participación pública vinculada al sector de hidrocarburos con relación a diversos contratos de construcción y mantenimiento de la planta nueva y antigua de...

Arbitraje derivado de contrato de compraventa de acciones

Fecha: En curso   Representación de un inversionista español en la compraventa de acciones de dos sociedades panameñas que a su vez tienen inversiones en Colombia en el sector financiero. Regla CCI sede Bogotá.   Equipo: David Ricardo Araque Quijano (Socio)   Grupos...

Arbitraje nacional – Contrato construcción de acueducto

Fecha: En curso   Disputa relacionada con un contrato de construcción de un acueducto para la población de Aracataca, Colombia, en nombre de la entidad pública contratante (Cámara de Comercio de Medellín – arbitraje nacional).   Equipo: David Ricardo Araque Quijano...

Arbitraje – Contrato de concesión automotriz

Fecha: En curso   Disputa relacionada con un contrato de concesión automotriz en defensa de una de las empresas más grandes del mundo fabricantes de automóviles por la supuesta indebida terminación y conversión del contrato a una agencia comercial (Cámara de Comercio...

Arbitraje nacional – Acuerdo de accionistas para capitalización

Fecha: En curso   Disputa relacionada con un acuerdo de accionistas para la capitalización de un vehículo de inversión destinado a explotar conjuntamente el negocio de la cal. (Cámara de Comercio de Bogotá – arbitraje nacional).   Equipo: David Ricardo Araque Quijano...

Asesoría en ley colombiana a una prominente firma de California

Fecha: En curso   Asesoría en ley colombiana a una prominente firma de California en la sustanciación bajo ley colombiana de una aplicación de forum non conveniens relacionado con un accidente aéreo ocurrido en territorio colombiano y en el que se estaban demandando...

Litigio- Contrato de intermediación comercial

Fecha: En curso   Litigio relacionado con un contrato de intermediación comercial en nombre de una de las cadenas hoteleras más importantes del mundo (litigio nacional).   Equipo: David Ricardo Araque Quijano (Socio)   Grupos de Práctica: Litigio & Resolución de...

Arbitraje internacional – Sector construcción

Fecha: En curso   Representación de importante empresa de construcción, en arbitraje Internacional que surgió a partir de un contrato Fidic (Libro Rojo) para la construcción de un Tren Ligero.   Equipo: David Ricardo Araque Quijano (Socio)   Grupos de Práctica:...

Arbitraje nacional – Construcción Parque Eólico

Fecha: En curso Incumplimiento de un contrato de obra para la construcción de un parque eólico en la Guajira, Colombia (Cámara de Comercio de Bogotá – arbitraje nacional). Equipo: David Ricardo Araque Quijano (Socio) Grupos de Práctica: Litigio & Resolución de...

Circulares Externas 100-000011 y 100-000012 de 2021 de la

Superintendencia de Sociedades que inician su vigencia a

partir del 01 de enero de 2022.

 

¿Su empresa se encuentra en alguna de las siguientes categorías?

CATEGORÍAS

OBLIGACIÓN

Sociedades Vigiladas por la Superintendencia de Sociedades que

  1. Realizaron Negocios o Transacciones Internacionales iguales o superiores a 100 smlmv Y
  2. Tuvieron Ingresos Totales o Activos Totales iguales o superiores a 30.000 smlmv

Identificar y Evaluar los Riesgos de Soborno Transnacional

Sociedades Supervisadas por la Superintendencia de Sociedades que

  1. Celebraron contratos con Entidades Estatales con una cuantía igual o superior a 500 smlmv Y
  2. Tuvieron Ingresos Totales o Activos Totales iguales o superiores a 30.000 smlmv

Identificar y evaluar los Riesgos de Corrupción

Sociedades Supervisadas por la Superintendencia de Sociedades que

  1. Celebraron contratos con Entidades Estatales con una cuantía igual o superior a 500 smlmv Y
  2. Pertenecen a alguno de los siguientes sectores, su actividad económica está identificada con los códigos mencionados, y tuvieron ingresos totales iguales o superiores a 3000 smlmv, o activos totales iguales o superiores a 5000 smlmv:
  • Farmacéutico: 2011, 2100, 3250, 4645
  • Infraestructura y construcción: 4111, 4112, 4210, 4220, 4290
  • Manufacturero: 1020, 1030, 1040, 1051, 1063, 1071, 1072, 1081, 1082, 1083, 1084, 1089, 1090, 1391, 1399, 1410, 1420, 1430, 1512, 1521, 1522, 1701, 1640, 2013, 2014, 2030, 2219, 2410, 2651, 2826 o aquellos que de manera habitual se dedican a la transformación de materias primas en un producto totalmente terminado
  • Minero energético: B05, B07, 4662
  • Tecnologías de información y comunicaciones: 6120, 6130, 6190, 6209
  • Comercio de vehículos, partes, piezas y accesorios: 4511, 4512, 4530, G4541
  • Actividades auxiliares de servicios financieros: 6619
SOLO identificar y evaluar los Riesgos de Corrupción

 

Si se encuentra dentro de las categorías mencionadas, está OBLIGADO a:

  • Definir una Política de Cumplimiento
  • Adoptar un PROGRAMA DE TRANSPARENCIA Y ÉTICA EMPRESARIAL – PTEE
  • Diseñar una Matriz de Riesgos
  • Designar las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento y demás órganos de administración de la sociedad

 

Tenga en cuenta que cada PTEE debe armonizarse con la actividad económica, los riesgos particulares, la pertenencia a grupos empresariales, los países en los que opera, los tipos de contratos estatales, las personas con las que contrata y todas las particularidades de su sociedad.

El Programa de Transparencia y Ética Empresarial debe abarcar aspectos como: “Entrega y ofrecimiento de regalos o beneficios a terceros, remuneraciones y pago de comisiones a empleados/asociados/contratistas, gastos de entretenimiento/alimentación/hospedaje/viaje, contribuciones políticas, controles financieros, donaciones, procedimientos sancionatorios, canales de denuncia, comunicación y capacitaciones”.

Cada año debe verificar si su sociedad es requerida por la Superintendencia de Sociedades como entidad obligada a presentar el INFORME 52 – “PROGRAMAS DE TRANSPARENCIA Y ÉTICA EMPRESARIAL”

La implementación del PTEE debe cumplirse el 31 de mayo del año siguiente, su inobservancia puede generar órdenes administrativas de corrección por incumplimientos leves y no reiterados, procesos administrativos sancionatorios, multas hasta de 200 smlmv, y sanciones administrativas a la entidad obligada, su oficial de cumplimiento, su revisor fiscal o sus administradores.

 

¡Si no se encuentra dentro de las categorías mencionadas anteriormente, puede adoptar el PTEE como una buena práctica empresarial y de buen gobierno corporativo!