El Grupo de Acción Financiera Internacional (en adelante el “GAFI”) celebró su plenaria el 20 y 21 de octubre de 2022, la cual se llevó a cabo en su sede de París.
A continuación, se encuentran los puntos más relevantes de las decisiones tomadas por el GAFI en esta importante reunión.
Cambios en las Listas de Jurisdicciones de Riesgo:
Lista Gris
En la plenaria se dieron algunos movimientos que modifican las jurisdicciones que se encuentran sometidas a un mayor control del GAFI, es decir la Lista Gris del GAFI (en adelante la “Lista Gris”). Las jurisdicciones bajo una mayor supervisión están trabajando activamente con el GAFI para abordar las deficiencias estratégicas en sus regímenes, para contrarrestar el lavado de activos, la financiación del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (en adelante “LA/FT/FPADM”).
Cuando el GAFI coloca una jurisdicción bajo un mayor control, significa que el país se ha comprometido a resolver rápidamente las deficiencias estratégicas identificadas dentro de los plazos acordados.
Mientras que Nicaragua y Pakistán han salido de la Lista Gris, las nuevas jurisdicciones sujetas a un mayor control son: La República Democrática del Congo (RDC), Mozambique y Tanzania. En cuanto a Panamá, el GAFI hizo un llamado de atención al país para que continúe implementando de manera urgente su plan de acción contra el LA/FT/FPADM, ya que todos los plazos vencieron en enero de 2021.
Así pues, la Lista Gris actualizada es la siguiente:
Albania Barbados
Burkina Faso Camboya
Islas Caimán República Democrática del Congo
Gibraltar Haití
Jamaica Jordania
Mali Marruecos
Mozambique Panamá
Filipinas Senegal
Sudán del Sur Siria
Tanzania Turquía
Uganda Emiratos Árabes Unidos
Lista Gris
En la plenaria se dieron algunos movimientos que modifican las jurisdicciones que se encuentran sometidas a un mayor control del GAFI, es decir la Lista Gris del GAFI (en adelante la “Lista Gris”). Las jurisdicciones bajo una mayor supervisión están trabajando activamente con el GAFI para abordar las deficiencias estratégicas en sus regímenes, para contrarrestar el lavado de activos, la financiación del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (en adelante “LA/FT/FPADM”).
Cuando el GAFI coloca una jurisdicción bajo un mayor control, significa que el país se ha comprometido a resolver rápidamente las deficiencias estratégicas identificadas dentro de los plazos acordados.
Mientras que Nicaragua y Pakistán han salido de la Lista Gris, las nuevas jurisdicciones sujetas a un mayor control son: La República Democrática del Congo (RDC), Mozambique y Tanzania. En cuanto a Panamá, el GAFI hizo un llamado de atención al país para que continúe implementando de manera urgente su plan de acción contra el LA/FT/FPADM, ya que todos los plazos vencieron en enero de 2021.
Así pues, la Lista Gris actualizada es la siguiente:
Albania Barbados
Burkina Faso Camboya
Islas Caimán República Democrática del Congo
Gibraltar Haití
Jamaica Jordania
Mali Marruecos
Mozambique Panamá
Filipinas Senegal
Sudán del Sur Siria
Tanzania Turquía
Uganda Emiratos Árabes Unidos
Lista Negra
Por otro lado, el GAFI incluyó a Birmania (Myanmar) en las Jurisdicciones de alto riesgo sujetas a un llamado a la acción o también conocida como “Lista Negra”. Las jurisdicciones de alto riesgo tienen importantes deficiencias estratégicas en sus regímenes para contrarrestar el LA/FT/FPADM. Para el relacionamiento con estos países, el GAFI llama a todos los miembros e insta a todas las jurisdicciones a aplicar la debida diligencia intensificada; y, en los casos más graves, se insta a los países a aplicar contramedidas para proteger el sistema financiero internacional de los riesgos LA/FT/FPADM.
Así pues, la Lista Negra quedó configurada con los siguientes países:
- Corea del Norte
- Irán
- Birmania (Myanmar)
Otros asuntos de relevancia tratados en la plenaria
Mejora de la Recuperación de Activos
Bajo la Presidencia de Singapur, y en línea con las prioridades estratégicas acordadas por sus ministros en abril de 2022, el GAFI está trabajando para mejorar los resultados de recuperación de activos y eliminar así los incentivos financieros que impulsan la actividad delictiva. Los delegados expresaron su apoyo a las conclusiones clave acordadas en la Mesa Redonda conjunta inaugural del GAFI-INTERPOL (FIRE) que se llevó a cabo en Singapur en septiembre de 2022.
Mejora de la Recuperación de Activos
Bajo la Presidencia de Singapur, y en línea con las prioridades estratégicas acordadas por sus ministros en abril de 2022, el GAFI está trabajando para mejorar los resultados de recuperación de activos y eliminar así los incentivos financieros que impulsan la actividad delictiva. Los delegados expresaron su apoyo a las conclusiones clave acordadas en la Mesa Redonda conjunta inaugural del GAFI-INTERPOL (FIRE) que se llevó a cabo en Singapur en septiembre de 2022.
Guerra Rusia vs. Ucrania
El GAFI reiteró sus más profundas condolencias por la pérdida innecesaria de vidas, el sufrimiento y la destrucción causados por la actual invasión rusa de Ucrania. Además, afirmó que “(…) Las acciones de Rusia continúan violando los principios básicos del GAFI, cuyo objetivo es promover la seguridad, la protección y la integridad del sistema financiero (…)”.
El GAFI ha decidido imponer restricciones a Rusia, incluso prohibiéndole participar en los equipos de proyectos actuales y futuros de este organismo. Estas medidas ampliaron las acciones que tomó el GAFI en junio de 2022, que despojaron a Rusia de todos sus roles de liderazgo, entre otras restricciones de tipo financiero.
Informes Presentados
Los miembros del GAFI también aprobaron un informe sobre los ingresos ilícitos generados por las cadenas de suministro de fentanilo y opioides sintéticos relacionados, y discutieron un informe sobre el lavado de dinero a través de las artes, antigüedades y otros objetos culturales, que se finalizará en febrero de 2023.
Las delegaciones recibieron información actualizada sobre otros trabajos en curso, incluido un proyecto para contrarrestar el lavado de activos producto de los ataques de ransomware, y el trabajo para actualizar el documento de mejores prácticas del GAFI sobre cómo combatir el abuso de las organizaciones sin fines de lucro. También recibieron información actualizada sobre proyectos y actividades para implementar la Visión Estratégica de marzo de 2022, para la Red Global de 206 jurisdicciones, que acordaron conjuntamente fortalecer sus regímenes para abordar el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva.
En esta Plenaria, los delegados recibieron información actualizada sobre los proyectos en curso para fortalecer los Estándares del GAFI sobre recuperación de activos y para mejorar las redes interinstitucionales de recuperación de activos, como ARIN/CARIN.
Documentos de Orientación para la Implementación de las Recomendaciones 24 y 25
Los miembros del GAFI acordaron publicar un borrador de orientación sobre la Recomendación 24, para ayudar a los países y al sector privado a implementar los requisitos reforzados del GAFI sobre beneficiarios finales, para evitar que los delincuentes oculten actividades ilícitas detrás de estructuras corporativas opacas.
El GAFI también aprobó la publicación de un documento de consulta pública sobre las revisiones propuestas a la Recomendación 25 sobre Transparencia y Beneficiario Final de otras Estructuras Jurídicas.